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產(chǎn)品
鉭原料采購管理規(guī)定
沖突礦產(chǎn)是指在武裝沖突和侵犯人權(quán)的情況下所開采和交易的礦物，其交易所得利益因用于支持戰(zhàn)爭而觸犯國際人道主義和人權(quán)普遍規(guī)則。根據(jù)《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案》、《歐盟沖突礦產(chǎn)條例》等規(guī)制文件，沖突礦產(chǎn)主要是指鎢礦、錫礦、鉭礦及金礦。
為確保公司采購非沖突地區(qū)鉭礦，確保所采購的鉭原料符合“負責任礦物審驗流程”的要求且與經(jīng)合組織指南五步法盡職調(diào)查指南保持一致，特根據(jù)負責任礦產(chǎn)倡議組織（RMI）發(fā)布的《負責任礦物審驗流程-錫和鉭的審驗標準（2017.6.12版）》制定本管理規(guī)定。本規(guī)定適用于自購鉭原料和來料加工鉭原料。
一、鉭原料類型的界定
公司對鉭原料類型的界定參照《負責任礦物審驗流程-錫和鉭的審驗標準》附錄五的要求。鉭原料主要分為二次含鉭原料，含鉭中間產(chǎn)品和含鉭產(chǎn)品三種。本公司所采購和加工鉭原料主要為鉭鈮礦、低鉭礦，鈮鉭鐵合金等，以下簡稱“鉭原料”。其中來自巴西的鈮鉭鐵合金，作為公司加工的鉭鈮原料，鈮鉭鐵合金不是原礦，而是由鉭鈮原礦經(jīng)加工轉(zhuǎn)化為含鉭合金形式。
鉭原料類型的界定參考《負責任礦物審驗流程-錫和鉭的審驗標準》附錄五：鉭原料類型
二次含鉭原料通常從終端用戶或消費后產(chǎn)品中回收，例如：
? 電容器、真空和電子管、燈泡、電極、手表
? 濺射靶材、爐部件、過噴的涂料
? 閥門、管道、槽、熱交換盤管和加熱元件等化學加工設備
? 金屬線、板、箔和管材
? 噴氣發(fā)動機和燃氣輪機部件（如葉片和導向葉片）中的超級合金
? 硬質(zhì)合金刀具、鉆頭、鉆井芯片
? 照相機鏡頭、光學透鏡
? 核電應用的中子屏蔽組件
? 回旋加速器中的中子靶材
? 導彈彈頭中的穿透器組件
? 骨科植入物、醫(yī)療工具
? 上述制造過程中產(chǎn)生的過量切屑、溢漏和廢棄物（為全部或部分部件、邊角料、沖壓件、金屬屑、粉末、和污泥形式）
含鉭中間產(chǎn)品包括但不限于：
? 五氧化二鉭 (Ta2O5)
? 鉭廢料
? 鉀鹽 (K2TaF7)
? 冶金級鉭粉
? 氫氧化鉭
? 草酸鉭
? 五氯化鉭
? 鉭酸鋰
含鉭產(chǎn)品包括但不限于：
? 電容器級鉭粉
? 鉭板、鉭棒、鉭條和鉭線
? 鉭錠粉
? 鉭濺射靶材
? 鉭合金添加劑
? 冶金級鉭粉
? 碳化鉭
? 氫氧化鉭
? 草酸鉭
? 五氯化鉭
? 鉭酸鋰
二、鉭原料來源風險的
公司對于每一批鉭原料嚴格按照經(jīng)合組織盡職調(diào)查指南要求開展必要的盡職調(diào)查工作，在確保原料為非沖突礦物的基礎上才開展后續(xù)的加工作業(yè)。為確保在盡職調(diào)查過程中，最大程度識別并管理經(jīng)合組織指南附錄二所示范供應鏈政策的相關(guān)風險，本規(guī)定明確以下供應鏈中的風險信號（表1），進而確定采購風險等級（表2），從而指導鉭原料采購工作。典型風險信號及風險等級如表1、表2所示：
表1：典型風險信號
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礦產(chǎn)源于或其運輸路線經(jīng)過受沖突影響的高風險地區(qū)； |
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礦產(chǎn)產(chǎn)量與其原產(chǎn)國已知儲量或預期生產(chǎn)水平不符； |
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從受沖突影響的高風險地區(qū)的礦產(chǎn)已知國中轉(zhuǎn)； |
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企業(yè)的供應商或其他已知上游企業(yè)在受沖突影響的高風險地區(qū)開展經(jīng)營活動； |
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企業(yè)的供應商或其他已知上游企業(yè)在過去12個月內(nèi)曾經(jīng)從受沖突影響的高風險地區(qū)采購過礦產(chǎn)。 |
表2：風險等級
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采購風險等級 |
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低風險 |
就低風險供應鏈而言，以下所有標準均適用： ·不是從受沖突影響的高風險地區(qū)開采或運輸鉭原料的供應鏈； ·原料來自已知的鉭活躍礦石的生產(chǎn)國； ·未發(fā)現(xiàn)風險信號。 |
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高風險 |
就高風險供應鏈而言，以下所有標準均適用： ·從受沖突影響的高風險地區(qū)開采或運輸鉭原料的供應鏈； ·原料來自不生產(chǎn)或限量生產(chǎn)鉭活躍礦石國家/地區(qū)； ·在原料和文件審查過程中識別的差異或其他問題尚未解決； ·發(fā)現(xiàn)一個或多個風險信號。 |
針對風險等級及風險降低措施的實施效果，公司在采購鉭原料過程中的風險降低策略包括：
（1）在整個可衡量風險管理過程中繼續(xù)開展交易；
（2）在不斷降低風險的同時暫時中止交易；
（3）在風險降低措施不可行或無法接受的情況下終止與供應商的合作。
我公司始終秉持從合法途徑采購鉭原料，公司立場如下：
（1）不會容忍也不會以任何方式獲利、幫助、協(xié)助或為任何一方提供便利來實施與礦產(chǎn)開采、運輸或交易有關(guān)的嚴重侵權(quán)行為；
（2）不會容忍任何通過礦產(chǎn)開采、運輸、貿(mào)易、處理或出口為非國家武裝團體提供直接或間接的支持；
（3）杜絕向非法控制礦場、運輸路線以及供應鏈上游行為主體，在礦址入口、運輸路線或礦產(chǎn)交易點非法征稅或勒索，或向中間商、出口企業(yè)和國際貿(mào)易者非法征稅或勒索的公共或私人安全武裝提供直接或間接支持；
（4）不會為了掩蓋或偽造原產(chǎn)地，虛報礦產(chǎn)開采、貿(mào)易、處理、運輸、出口等活動應向政府繳納的稅收、費用和特殊開采費而行賄；
（5）確保向政府支付所有與受沖突影響和高風險區(qū)域礦石開采、貿(mào)易、出口相關(guān)的合法稅收、費用和特許費，并且承諾根據(jù)企業(yè)在供應鏈上所處位置依照《采掘行業(yè)透明度行動計劃》(EITI)中的各項原則對此類支付進行披露；
（6）嚴格遵守7類物質(zhì)(Class 7)的國際運輸標準，確保在危險物質(zhì)的處置、儲存、運輸符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。保證在運輸和生產(chǎn)過程中不會發(fā)生泄露，從而防止對環(huán)境和人體造成不利影響。
公司盡量避免在受沖突影響的高風險地區(qū)開展鉭原料采購，每一筆原料采購均要求供應商提供真實的可追溯文件，文件、證明不齊全或不符的堅決不予采購。具體需要提供的可追溯文件詳見本規(guī)定附錄一。
衡陽金新萊孚新材料有限公司
2023年07月06日
附錄一:原料交易審查
一次原料低風險采購
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預期 |
級別 |
數(shù)據(jù)點 |
示例文件類型 |
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原產(chǎn)國 |
交易 |
原料類型；小規(guī)模采礦（ASM）的原產(chǎn)地礦場或區(qū)域確定。 |
海關(guān)出口記錄；官方簽發(fā)的原產(chǎn)國證書；官方簽發(fā)的采礦許可證；顯示礦場名稱的采購訂單或合同。 |
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了解你的交易方（KYC） |
供應商 |
身份、業(yè)務關(guān)系類型和經(jīng)營活動的合法性。 |
營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)結(jié)構(gòu)和注冊信息、個人身份證、KYC問卷、制裁名單/黑名單的主要來源，例如聯(lián)合國制裁名單、歐盟制裁名單。 |
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監(jiān)管鏈 |
交易 |
供應鏈中的所有地點（包括礦場、貿(mào)易商、出口商和加工商）的識別信息。 |
低風險采購無需系統(tǒng)性地提供供應鏈監(jiān)管文件。 如果在審查原產(chǎn)國和/或供應商KYC過程中發(fā)現(xiàn)任何不符之處，審查員可要求被審計企業(yè)針對特定交易提供監(jiān)管鏈文件。包括：可追溯性報告；國內(nèi)運輸（貨車文件或運輸記錄、倉單、顯示運輸人名稱的合同，運輸發(fā)票，貨運通知單等）；國際運輸（空運提單、海運提單、海關(guān)進口記錄等）。 |
一次原料高風險采購
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預期 |
級別 |
數(shù)據(jù)點 |
示例文件類型 |
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背景 |
國家/地區(qū) |
CAHRA的政治、經(jīng)濟、社會和安全環(huán)境 |
聯(lián)合國報告、非政府組織（NGO）報告、治理報告、媒體報告 |
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了解你的交易方（KYC） |
供應商 |
供應商和/或國內(nèi)出口商的身份、業(yè)務關(guān)系類型、經(jīng)營活動的合法性、所有權(quán)（含實際所有權(quán)）和企業(yè)結(jié)構(gòu)，包括企業(yè)管理人員和董事的姓名、以及公司和管理人員的商業(yè)、政府、政治或軍事關(guān)系。 |
營業(yè)執(zhí)照、公司結(jié)構(gòu)和注冊、個人身份證、KYC問卷、World-Check或Dow Jones觀察名單及制裁例如聯(lián)合國制裁名單、OFAC名單（美國政府）、歐盟制裁名單、國際刑事警察組織名單及其他相關(guān)的政府名單、上游參與者考察/審計報告、受益所有人的身份。 |
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原產(chǎn)國 |
交易 |
原料類型：礦石的原產(chǎn)礦場和國家 |
海關(guān)出口記錄、官方（如政府簽發(fā)的）原產(chǎn)國證書、官方（如政府簽發(fā)的）采礦許可證、顯示礦場名稱的采購訂單或合同、就ASM來源而言：冶煉廠、供應商或其他代表提供的礦場考察報告。 |
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原產(chǎn)國 |
國家/地區(qū) |
驗證原產(chǎn)地是否為已知生產(chǎn)區(qū)，并證實來源/礦場申報的產(chǎn)能。開采的數(shù)量、日期和方法（ASM或LSM） |
供應商或公司提供的生產(chǎn)記錄、地質(zhì)調(diào)查、礦場記錄、可追溯性生產(chǎn)記錄/監(jiān)管鏈計劃。 |
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監(jiān)管鏈/可追溯性 |
交易 |
供應鏈中的所有地點（包括礦場、貿(mào)易商行、出口商和加工商）的識別信息。就國際和國內(nèi)運輸路線的每個獨立路線而言，發(fā)貨地點實際位置；最終目的地的實際位置、原料描述（類型和重量）以及原料的物流運輸/抵達日期。 |
可追溯型：可追溯性報告、參考編號/裝運批號 國內(nèi)運輸：貨車文件或運輸記錄、倉單、顯示運輸人名稱的合同、來自獲委任運輸代理的發(fā)票、來自獲運輸代理的執(zhí)照、內(nèi)陸貨運通知單 國際運輸：空運提單、提單（海運）、聯(lián)運提單、海關(guān)進口記錄（冶煉廠所在的國家） |
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合法性 |
供應商/交易 |
為了開采、貿(mào)易、運輸和出口礦石、向政府繳納的所有稅費、費用或特許費；基于上述相同目的，向政府官員支付的任何其他款項；在供應鏈從開采起的各個環(huán)節(jié)中，向公開或私人安全武裝或其他武裝組織支付的所有稅費和任何其他款項。 |
海關(guān)出口記錄、供應商或國內(nèi)出口商財務報告、與公共或私人安全武裝簽訂的合同 |
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供應鏈地圖 |
供應商 |
集運、交易、加工或升級礦石的地點；所有上游中間商、集運商或上游供應鏈的其他參與者的識別；運輸路線。 |
供應鏈地圖、可追溯性報告、合同/協(xié)議、注明供應鏈參與者的礦場聲明或考察報告。 |
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風險評估 |
國家/地區(qū) |
與供應鏈狀況有關(guān)的定性信息。問題包括：非國家武裝團體的駐扎和/或介入；出現(xiàn)嚴重侵犯人權(quán)行為；出現(xiàn)最惡劣形式的童工；發(fā)現(xiàn)強迫勞動；公共或私人安全部隊的存在和職責；發(fā)現(xiàn)賄賂、洗錢或不支付稅收、費用及特許費 |
KYC文件、上游參與者考察或?qū)徲媹蟾?、事件監(jiān)測報告、NGO或相關(guān)方報告 |
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風險評估 |
供應商/交易 |
所涉參與者的名稱、所涉及礦場的名稱和地址、風險類型、事件描述、直接緩解措施描述（如適用） |
現(xiàn)場評估團隊、上游參與者考察或?qū)徲媹蟾?、上游風險評估報告、事件監(jiān)測報告、國家法律法規(guī)、經(jīng)合組織指南、核心人權(quán)公約、人道主義法 |
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風險緩解 |
供應商 |
反映風險緩解措施實施情況的記錄 |
風險管理計劃；為緩解風險與供應鏈參與者產(chǎn)生的會議記錄、來往郵件；事件監(jiān)測報告；執(zhí)行報告；申訴機制及跟蹤/回應供應鏈事件 |
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風險管理 |
受審計方 |
持續(xù)監(jiān)控風險的證據(jù) |
風險管理計劃策略；高級管理層的報告；會議紀要、內(nèi)部備忘錄/信件；暫?；蚪K止合同/協(xié)議的通知 |
